สารบัญ:
บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สามารถเป็นได้ทั้งแบบสถาบันหรือรายย่อยแม้ว่าบางแห่งจะอยู่ใน Wall Street เช่น Merrill Lynch และ Morgan Stanley แต่ก็สามารถให้บริการลูกค้าได้ทั้งสองแบบ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์มีลูกค้าหน่วยงานเท่านั้นรวมถึงผู้จัดการเงินและโบรกเกอร์อื่น ๆ พวกเขาเป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์และรู้จักกันในนามโบรกเกอร์ โบรกเกอร์ที่ไม่ได้เป็นสมาชิกคือ บริษัท นายหน้าค้าปลีกหลายแห่งเช่น Scottrade ซึ่งเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ส่วนลดออนไลน์ไม่มีสิทธิ์เข้าถึงการซื้อขายโดยตรงกับผู้ดูแลตลาดหรือผู้เชี่ยวชาญในการแลกเปลี่ยนบนพื้นและต้องทำการซื้อขายผ่าน บริษัท สมาชิก แต่ บริษัท นายหน้าค้าปลีกบางรายเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จริง ๆ เช่น Fidelity Investments ซึ่งทำให้พวกเขาสามารถเสนอราคาลูกค้าที่ใกล้เคียงกับการเสนอราคาระดับประเทศที่ดีที่สุดและถามราคา
ขั้นตอน
ลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลและองค์กรที่เหมาะสม เว้นแต่นายหน้าตั้งใจที่จะดำเนินธุรกิจภายในรัฐเท่านั้นมันจะต้องลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์โดยยื่นแบบฟอร์ม BD การสมัครแบบฟอร์มสำหรับการลงทะเบียนตัวแทนจำหน่าย นอกจากนี้ยังกำหนดให้นายหน้าไม่สามารถเริ่มธุรกิจได้จนกว่าจะได้เป็นสมาชิกขององค์กรที่ควบคุมตนเอง (SRO) เช่นการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์แห่งชาติหรือ FINRA, หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน ด้วยข้อยกเว้นบางประการนายหน้าจะต้องเป็นสมาชิกของ SIPC ซึ่งเป็น บริษัท หลักทรัพย์คุ้มครองนักลงทุนที่ให้ความมั่นใจกับลูกค้านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สูงสุดถึง 500,000 ดอลลาร์ในการชำระบัญชีนายหน้า
ขั้นตอน
ให้หุ้นส่วนผู้จัดการและพนักงานลงทะเบียนกับ FINRA และจัดการให้พวกเขาผ่านการสอบหลักทรัพย์ นอกเหนือจาก บริษัท หลักทรัพย์ที่เข้าร่วมเป็นสมาชิกของ FINRA แล้วบุคคลที่เกี่ยวข้องซึ่งมีผลในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ของ บริษัท นั้นจะต้องลงทะเบียนกับ FINRA โดยยื่นแบบฟอร์ม U-4 ผ่านทาง บริษัท FINRA ยังกำหนดข้อกำหนดคุณสมบัติสำหรับผู้ที่เกี่ยวข้องรวมถึงการผ่านการตรวจสอบหลักทรัพย์ ในหมู่พวกเขาชุดที่ 7 ที่ครอบคลุมสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ขององค์กรจะต้องดำเนินการโดยทุกคนที่ต้องการเป็นตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไปที่ลงทะเบียน
ขั้นตอน
เลือกที่จะเป็นสมาชิกแลกเปลี่ยนหรือลงนามข้อตกลงบัญชีนายหน้าสถาบันกับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อื่น เนื่องจากมีจำนวนที่นั่ง จำกัด จากการแลกเปลี่ยนใด ๆ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ใหม่ที่สนใจในการเป็นสมาชิกแลกเปลี่ยนต้องรอที่นั่งว่างเพื่อขายหรือเช่าที่นั่งจากเจ้าของที่นั่งปัจจุบัน บริษัท อื่น ๆ อาจเลือกที่จะดำเนินธุรกิจนายหน้าของพวกเขาผ่านนายหน้าสมาชิก ตัวอย่างเช่นตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กมีโบรกเกอร์ชั้น 1366 รวมถึงผู้เชี่ยวชาญที่ได้รับมอบหมาย 7 คนหรือผู้ดูแลตลาดที่โบรกเกอร์ที่ไม่ใช่สมาชิกสามารถเลือกได้เมื่อกำหนดเส้นทางการสั่งซื้อของลูกค้า
ขั้นตอน
ตั้งค่าโครงสร้างพื้นฐานและแพลตฟอร์มสำหรับรับและกำหนดเส้นทางคำสั่งซื้อของลูกค้า เหล่านี้รวมถึงการซื้อเซิร์ฟเวอร์คอมพิวเตอร์สร้างเว็บไซต์และเลือก บริษัท ซอฟต์แวร์ซื้อขายหุ้นสำหรับการติดตั้งแพลตฟอร์มการซื้อขาย บริษัท นายหน้าทั้งหมดในปัจจุบันให้ลูกค้าสามารถเข้าถึงการจัดการบัญชีออนไลน์และการซื้อขายหลักทรัพย์ออนไลน์ ขึ้นอยู่กับขนาดและความซับซ้อนที่ต้องการของ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ใหม่จัดความต้องการของคุณให้ตรงกับรุ่นของซอฟต์แวร์การซื้อขายที่ถูกต้องเต็มเปี่ยมหรือลดขนาดลง บริษัท เทคที่ให้บริการซอฟต์แวร์ทางการเงินเสนอทางเลือกเช่นนั้น