สารบัญ:
- กฎการ จำกัด ตัวแทนการลงทุนแสงจันทร์
- จะต้องรายงานและตรวจสอบ
- ข้อพิจารณาของนักลงทุน
- บริษัท การลงทุนขายผลิตภัณฑ์หลายประเภท
อุตสาหกรรมหลักทรัพย์มีการควบคุมอย่างเข้มงวดและที่ปรึกษาการลงทุนจะต้องปฏิบัติตามแนวทางที่เข้มงวดเกี่ยวกับประเภทของการลงทุนที่แนะนำและขายให้กับนักลงทุน การทำธุรกรรมหลักทรัพย์ส่วนตัวกลายเป็นปัญหาเมื่อตัวแทนการลงทุนที่ลงทะเบียนขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าที่ยังไม่ได้รับการจัดหาและอนุมัติโดย บริษัท การเงินที่มีตัวแทน
กฎการ จำกัด ตัวแทนการลงทุนแสงจันทร์
ธุรกรรมหลักทรัพย์ส่วนตัวเกิดขึ้นเมื่อตัวแทนการลงทุนที่ได้รับอนุญาตนำเสนอหรือขายหลักทรัพย์หรือการลงทุนประเภทอื่น ๆ ที่ บริษัท การลงทุนไม่ได้ให้บริการอย่างเป็นทางการ หลักทรัพย์ส่วนบุคคลสามารถเป็นรูปแบบของการลงทุนใด ๆ รวมถึงหุ้นซื้อขายสาธารณะพันธบัตรหรือกองทุนเพื่อการลงทุนที่ไม่ใช่แบบสาธารณะที่เสนอโดยภาคเอกชน ตัวแทนกระทำธุรกรรมหลักทรัพย์ส่วนตัวหากเธอมีบทบาทส่งเสริมการติดต่อระหว่างลูกค้ารายใดรายหนึ่งของเธอและโอกาสการลงทุนภายนอก ซึ่งหมายความว่าเพียงแค่แนะนำลูกค้าให้กับผู้ขายการลงทุนที่ไม่ได้รับการอนุมัติจะถูกจัดประเภทเป็นธุรกรรมหลักทรัพย์ส่วนตัว
จะต้องรายงานและตรวจสอบ
บริษัท การลงทุนรับผิดชอบกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนทั้งหมดของตัวแทนที่ได้รับอนุญาตของ บริษัท ซึ่งหมายความว่ากฎหมายกำหนดให้ตัวแทนของ บริษัท ต้องรายงานธุรกรรมหลักทรัพย์ใด ๆ ต่อนายจ้างของเธอ บริษัท การลงทุนจำเป็นต้องมีกฎหมายเพื่อทบทวนโอกาสการลงทุนภายนอกเพื่อความเหมาะสมและความเหมาะสม กฎหมายหลักทรัพย์ทำให้ บริษัท การลงทุนมีความรับผิดชอบในกิจกรรมที่เกี่ยวข้องทั้งหมดของพนักงานแม้ว่าพนักงานจะทำงานนอกสถานที่อย่างเป็นทางการของ บริษัท ก็ตาม ซึ่งหมายความว่าตัวแทนหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตจะไม่ได้รับอนุญาตให้ทำงานหรือให้คำปรึกษาในฐานะที่ปรึกษาการลงทุนใด ๆ โดยไม่ได้รับการอนุมัติจาก บริษัท หลักทรัพย์ที่มีการลงทะเบียนใบอนุญาตของเธอ
ข้อพิจารณาของนักลงทุน
การลงทุนหรือผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่ตัวแทนการลงทุนนำเสนอให้กับลูกค้าควรได้รับการอนุมัติและนำเสนอโดย บริษัท ที่เขาทำงานให้ หากตัวแทนต้องการพูดคุยเกี่ยวกับโอกาสนอกผลิตภัณฑ์ที่นำเสนอโดย บริษัท การลงทุนตัวแทนอาจพยายามทำธุรกรรมหลักทรัพย์ส่วนตัว การทำธุรกรรมประเภทนี้สามารถใช้ต้นทุนตัวแทนของเขา เพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาได้รับคำแนะนำที่ดีที่สุดนักลงทุนควรถามว่าโอกาสได้รับการตรวจสอบและอนุมัติโดยนายจ้างของตัวแทนหรือไม่
บริษัท การลงทุนขายผลิตภัณฑ์หลายประเภท
บริษัท การลงทุนสามารถนำเสนอผลิตภัณฑ์ที่หลากหลายนอกเหนือจากหุ้นพันธบัตรและกองทุนรวม สิ่งเหล่านี้อาจรวมถึงผลิตภัณฑ์ประกันภัยการลงทุนด้านอสังหาริมทรัพย์และโอกาสในการจัดหานักลงทุนเอกชน ตัวแทนควรจะสามารถตอบสนองความต้องการทางการเงินของลูกค้าด้วยผลิตภัณฑ์ในพอร์ตโฟลิโอของ บริษัท นักลงทุนสามารถปกป้องตนเองจาก "การลงทุน" ที่ร่มรื่นหรือผิดกฎหมายโดยตรวจสอบให้แน่ใจว่าข้อเสนอใด ๆ ที่ตัวแทนการลงทุนแสดงรวมอยู่ในการเสนอผลิตภัณฑ์ทางการเงินของ บริษัท ตัวแทน