สารบัญ:
สมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติหรือที่รู้จักกันในชื่อ NASD ได้ถูกรวมเข้ากับ FINRA Regulatory Authority - FINRA อย่างไรก็ตามประเภทใบอนุญาตต่าง ๆ จาก NASD เดิมยังคงมีอยู่และถูกกำหนดด้วยชื่อเดียวกัน FINRA มีหน้าที่กำกับดูแลอุตสาหกรรมหลักทรัพย์
FINRA พื้นหลัง
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินก่อตั้งขึ้นในเดือนกรกฎาคม 2550 ด้วยการควบรวมกิจการของ NASD กับแผนกควบคุมสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก FINRA เป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่ไม่ใช่ภาครัฐรับผิดชอบในการบังคับใช้กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และพนักงาน สมาชิกตัวแทนคือ บริษัท ที่อยู่ภายใต้การควบคุม บุคคลที่ทำงานในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์มักถูกเรียกว่าตัวแทนที่ลงทะเบียนและผ่านการทดสอบและรับรองโดย FINRA ซึ่งเดิมคือ NASD
ทะเบียน Series 7
การลงทะเบียนตัวแทนชุดที่ 7 ทั่วไปคือใบอนุญาตสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ขายหุ้นพันธบัตรตัวเลือกกองทุนและการลงทุนในหลักทรัพย์ในวงกว้าง ในการใช้งานทั่วไปผู้ที่ลงทะเบียนนี้ถูกกล่าวว่ามีใบอนุญาต NASD หรือ FINRA Series 7 บุคคลใด ๆ ที่ทำงานโดย บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีปฏิสัมพันธ์กับลูกค้าที่ให้คำแนะนำการลงทุนและการขายหลักทรัพย์จะต้องเป็นตัวแทนจดทะเบียน Series 7
ซีรี่ส์ 6 ลงทะเบียน
ตัวแทนจดทะเบียนของ NASD / FINRA Series 6 ได้รับอนุญาตให้ขายผลิตภัณฑ์การลงทุนที่มีการจัดการรวมถึงกองทุนรวมและผลิตภัณฑ์ประกันแบบผันแปร ตัวแทน Series 6 ไม่ได้รับอนุญาตให้ขายหุ้นและพันธบัตรแต่ละรายการหรือมีส่วนร่วมในการซื้อขายกองทุนในตลาดรองเช่นกองทุนปิดท้ายหรือกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน ตัวแทนซีรี่ส์ที่ลงทะเบียน 6 มักจะเป็นตัวแทนประกันภัยที่ได้รับใบอนุญาตในการขายผลิตภัณฑ์ที่หลากหลายและกองทุนรวมให้กับลูกค้าของเธอ แหล่งงานอื่นสำหรับพนักงานซีรี่ส์ 6 คือการขายกองทุนในธนาคารหรือเครดิตยูเนี่ยน
ใบอนุญาต NASD / FINRA อื่น ๆ
ใน บริษัท หลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของ FINRA ผู้บริหารและผู้กำกับดูแลจะต้องมีใบอนุญาตการลงทะเบียน FINRA ในรูปแบบเดียวหรืออื่น ๆ ตำแหน่งที่แตกต่างกันในหลักทรัพย์นั้นต้องใช้การลงทะเบียนซีรี่ส์ NASD / FINRA ที่แตกต่างกัน การลงทะเบียนระดับการจัดการรวมถึงชุดที่ 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 และ 53 ใบอนุญาตการลงทะเบียนเหล่านี้บางส่วนเป็นผู้บริหารหลักหรือผู้จัดการสำหรับหลักทรัพย์ประเภทเฉพาะเช่น Series 4 สำหรับ ตัวเลือกเงินต้นและซีรี่ส์ 51 สำหรับหลักทรัพย์หลักของเทศบาล